Πρόστιμο 9,5 εκατ. δολαρίων από την επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑΣύμφωνα με το Reuters, ο γερμανικός όμιλος ήρθε σε σύμφωνα με την SEC, για ένα πρόστιμο που θεωρείται φυσικά «ψίχουλα» σε σχέση με αυτό που έχει επιβάλει στην τράπεζα το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ ύψους 14 δις δολαρίων.
Η Deutsche Babk κατηγορήθηκε ότι «δεν κατόρθωσε να διαφυλάξει συγκεκριμένες απόρρητες πληροφορίες των αναλυτών του, δημοσιοποίησε μία απόρρητη έκθεση και παράλληλα δεν απέστειλε ορισμένα συγκεκριμένα ηλεκτρονικά αρχεία στην SEC, κατά τη διάρκεια της έρευνας των αμερικανικών αρχών».
Σύμφωνα με τη SEC η DB ενθάρρυνε τους αναλυτές που δραστηριοποιούνται στις μετοχικές αγορές να επικοινωνούν πολύ συχνά με τους πελάτες, αλλά και με το προσωπικό της ίδιας της τράπεζας που δραστηριοποιούνταν στον τομέα επενδυτικής τραπεζικής. Όμως δεν διέθετε τις κατάλληλες δικλείδες ώστε να διασφαλίσει ότι οι αναλυτές της δεν θα δημοσιοποιούσαν όλα αυτά τα απόρρητα στοιχεία που είχαν στην κατοχή τους.
Δεν υπάρχουν σχόλια:
Δημοσίευση σχολίου